北方華創(chuàng)擬入主芯源微 鄭廣文實(shí)控企業(yè)套現(xiàn)16.87億元

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月11日訊 芯源微(688037.SH)昨晚披露的關(guān)于籌劃控制權(quán)變更進(jìn)展暨復(fù)牌的公告顯示，因公司持股5%以上的股東沈陽(yáng)先進(jìn)制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“先進(jìn)制造”）于2025年3月10日與北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北方華創(chuàng)”，002371.SZ）簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，先進(jìn)制造擬將其持有的19,064,915股公司股份以88.48元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給北方華創(chuàng)，占公司總股本的9.49%。

此外，同日公司持股5%以上的股東沈陽(yáng)中科天盛自動(dòng)化技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中科天盛”）擬通過(guò)公開征集轉(zhuǎn)讓方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的全部股份16,899,750股，占公司總股本的8.41%。北方華創(chuàng)將積極通過(guò)參與公開掛牌競(jìng)買等方式繼續(xù)增持公司股份并取得對(duì)公司的控制權(quán)。

本次籌劃控制權(quán)變更事項(xiàng)已取得進(jìn)一步進(jìn)展，公司股票將于2025年3月11日（星期二）開市起復(fù)牌。

芯源微昨晚披露的關(guān)于持股5%以上股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份暨股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告顯示，公司收到股東先進(jìn)制造的通知，先進(jìn)制造于2025年3月10日與北方華創(chuàng)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，先進(jìn)制造擬將其持有的19,064,915股公司股份以88.48元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給北方華創(chuàng)，占公司總股本的9.49%。

雙方同意，以本協(xié)議簽署前最后一個(gè)交易日（即2025年3月5日）收盤股價(jià)為依據(jù)確定交易價(jià)格，即本次交易標(biāo)的股份每股價(jià)格確定為88.48元/股，交易對(duì)價(jià)合計(jì)為1,686,863,679.20元人民幣（含稅）。

先進(jìn)制造實(shí)際控制人為鄭廣文，其系芯源微董事。根據(jù)《沈陽(yáng)芯源微電子設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》，鄭廣文曾承諾：在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓股份不超過(guò)本人直接和間接持有芯源微股份總數(shù)的25%；離職半年內(nèi)將不以任何方式轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的股份。先進(jìn)制造轉(zhuǎn)讓芯源微股份實(shí)質(zhì)為鄭廣文轉(zhuǎn)讓間接持有的芯源微股份，因此，本次交易尚需芯源微股東大會(huì)審議通過(guò)豁免鄭廣文對(duì)標(biāo)的股份的自愿性股份限售承諾義務(wù)。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，芯源微股東大會(huì)做出關(guān)于豁免鄭廣文自愿性股份限售承諾的相關(guān)決議是合同生效條件之一。

先進(jìn)制造所持630萬(wàn)股芯源微股份存在被質(zhì)押的情形，根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，先進(jìn)制造辦理完成標(biāo)的股份的解除質(zhì)押手續(xù)是合同生效條件之一。先進(jìn)制造承諾于收到第一期股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理完成相關(guān)標(biāo)的股份的解除質(zhì)押手續(xù)。

除上述情況外，所轉(zhuǎn)讓的股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利限制情況，不存在被限制轉(zhuǎn)讓的情形。

本次權(quán)益變動(dòng)單獨(dú)不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，不會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及未來(lái)持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

本次權(quán)益變動(dòng)前，先進(jìn)制造持有19,064,915股公司股份，占總股本的9.49%，北方華創(chuàng)未持有公司股份。本次權(quán)益變動(dòng)后，先進(jìn)制造將不再持有公司股份，北方華創(chuàng)將持有19,064,915股公司股份，占總股本的9.49%。

本次協(xié)議受讓股份實(shí)施尚需取得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)、上海證券交易所對(duì)本次股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性確認(rèn)，部分標(biāo)的股份存在的質(zhì)押需解除，鄭廣文對(duì)標(biāo)的股份的自愿性股份限售承諾義務(wù)需被豁免，并需在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成股份登記過(guò)戶手續(xù)。因此，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份尚存在不確定性。

芯源微昨晚披露的關(guān)于持股5%以上股東擬通過(guò)公開征集轉(zhuǎn)讓方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份的提示性公告顯示，中科天盛持有公司股份16,899,750股，占公司總股本的8.41%，股份性質(zhì)全部為無(wú)限售條件流通股。中科天盛擬通過(guò)公開征集轉(zhuǎn)讓方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持公司的全部股份，本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，中科天盛將不再持有公司股份。本次公開征集轉(zhuǎn)讓的單獨(dú)實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司第一大股東及實(shí)際控制人變更。

本次公開征集轉(zhuǎn)讓尚需取得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門審批后方可進(jìn)入公開征集轉(zhuǎn)讓程序。因此，本次公開征集轉(zhuǎn)讓的實(shí)施能否取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)及批準(zhǔn)時(shí)間存在不確定性；后續(xù)能否進(jìn)入公開征集轉(zhuǎn)讓程序及何時(shí)進(jìn)入公開轉(zhuǎn)讓程序存在不確定性；在完成公開征集轉(zhuǎn)讓程序前，本次公開征集轉(zhuǎn)讓的受讓方存在不確定性。

芯源微2023年年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司股權(quán)較為分散，無(wú)單一股東通過(guò)直接或間接的方式持有公司股權(quán)比例或控制其表決權(quán)超過(guò)30%的情形，各方股東無(wú)法決定董事會(huì)多數(shù)席位或?qū)具M(jìn)行實(shí)際控制，公司無(wú)控股股東和實(shí)際控制人。

據(jù)財(cái)聯(lián)社今日?qǐng)?bào)道《半導(dǎo)體設(shè)備產(chǎn)業(yè)整合加速！北方華創(chuàng)擬取得芯源微控制權(quán) 幕后推手一年兩次資本運(yùn)作套現(xiàn)》，值得關(guān)注的是，轉(zhuǎn)讓方先進(jìn)制造背后的實(shí)控人鄭文廣，其手下還有另外一家科創(chuàng)板上市的半導(dǎo)體設(shè)備公司富創(chuàng)精密，而富創(chuàng)精密目前正進(jìn)行一起同一控制下的并購(gòu)事項(xiàng)。鄭文廣一年時(shí)間內(nèi)通過(guò)兩家上市公司的資本操作，拉開了“科創(chuàng)板八條”后新一輪半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)的整合潮，其個(gè)人也或?qū)⒃谡呒t利下，實(shí)現(xiàn)巨額資金的套現(xiàn)。

2024年，富創(chuàng)精密發(fā)布公告稱，擬收購(gòu)亦盛精密100%股權(quán)。鄭廣文同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)方富創(chuàng)精密與擬收購(gòu)標(biāo)的亦盛精密兩家公司的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)。上述收購(gòu)案交易金額預(yù)計(jì)最高可達(dá)8億元。

公開資料顯示，鄭廣文為1966年生人，畢業(yè)于吉林大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)，本科學(xué)歷，1990年9月至1997年5月任遼寧省汽車貿(mào)易集團(tuán)科長(zhǎng)，隨后辭職創(chuàng)業(yè)，成立遼寧汽車物資銷售中心，并逐步發(fā)展到多家汽車4S店。在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，鄭廣文有意向進(jìn)入工業(yè)制造領(lǐng)域。2003年，因中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所旗下沈陽(yáng)先進(jìn)擬引入投資者，鄭廣文認(rèn)可中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所的相關(guān)技術(shù)資源和產(chǎn)業(yè)化機(jī)會(huì)，從而投資入股沈陽(yáng)先進(jìn)，業(yè)務(wù)逐步拓展至高端精密制造領(lǐng)域，并于2008年6月通過(guò)沈陽(yáng)先進(jìn)投資設(shè)立富創(chuàng)有限。