北方華創(chuàng)擬入主芯源微 鄭廣文實控企業(yè)套現(xiàn)16.87億元

中國經濟網北京3月11日訊 芯源微(688037.SH)昨晚披露的關于籌劃控制權變更進展暨復牌的公告顯示，因公司持股5%以上的股東沈陽先進制造技術產業(yè)有限公司（以下簡稱“先進制造”）于2025年3月10日與北方華創(chuàng)科技集團股份有限公司（以下簡稱“北方華創(chuàng)”，002371.SZ）簽署了《股份轉讓協(xié)議》，先進制造擬將其持有的19,064,915股公司股份以88.48元/股的價格轉讓給北方華創(chuàng)，占公司總股本的9.49%。

此外，同日公司持股5%以上的股東沈陽中科天盛自動化技術有限公司（以下簡稱“中科天盛”）擬通過公開征集轉讓方式協(xié)議轉讓其持有的全部股份16,899,750股，占公司總股本的8.41%。北方華創(chuàng)將積極通過參與公開掛牌競買等方式繼續(xù)增持公司股份并取得對公司的控制權。

本次籌劃控制權變更事項已取得進一步進展，公司股票將于2025年3月11日（星期二）開市起復牌。

芯源微昨晚披露的關于持股5%以上股東擬協(xié)議轉讓公司股份暨股東權益變動的提示性公告顯示，公司收到股東先進制造的通知，先進制造于2025年3月10日與北方華創(chuàng)簽署了《股份轉讓協(xié)議》，先進制造擬將其持有的19,064,915股公司股份以88.48元/股的價格轉讓給北方華創(chuàng)，占公司總股本的9.49%。

雙方同意，以本協(xié)議簽署前最后一個交易日（即2025年3月5日）收盤股價為依據(jù)確定交易價格，即本次交易標的股份每股價格確定為88.48元/股，交易對價合計為1,686,863,679.20元人民幣（含稅）。

先進制造實際控制人為鄭廣文，其系芯源微董事。根據(jù)《沈陽芯源微電子設備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，鄭廣文曾承諾：在任職期間，每年轉讓股份不超過本人直接和間接持有芯源微股份總數(shù)的25%；離職半年內將不以任何方式轉讓本人直接和間接持有的股份。先進制造轉讓芯源微股份實質為鄭廣文轉讓間接持有的芯源微股份，因此，本次交易尚需芯源微股東大會審議通過豁免鄭廣文對標的股份的自愿性股份限售承諾義務。根據(jù)《股份轉讓協(xié)議》，芯源微股東大會做出關于豁免鄭廣文自愿性股份限售承諾的相關決議是合同生效條件之一。

先進制造所持630萬股芯源微股份存在被質押的情形，根據(jù)《股份轉讓協(xié)議》，先進制造辦理完成標的股份的解除質押手續(xù)是合同生效條件之一。先進制造承諾于收到第一期股份轉讓價款之日起7個工作日內辦理完成相關標的股份的解除質押手續(xù)。

除上述情況外，所轉讓的股份不存在被質押、凍結等權利限制情況，不存在被限制轉讓的情形。

本次權益變動單獨不會導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化，不會對公司治理結構、股權結構及未來持續(xù)經營產生重大影響。

本次權益變動前，先進制造持有19,064,915股公司股份，占總股本的9.49%，北方華創(chuàng)未持有公司股份。本次權益變動后，先進制造將不再持有公司股份，北方華創(chuàng)將持有19,064,915股公司股份，占總股本的9.49%。

本次協(xié)議受讓股份實施尚需取得國有資產監(jiān)督管理部門批準、上海證券交易所對本次股份轉讓的合規(guī)性確認，部分標的股份存在的質押需解除，鄭廣文對標的股份的自愿性股份限售承諾義務需被豁免，并需在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成股份登記過戶手續(xù)。因此，本次協(xié)議轉讓股份尚存在不確定性。

芯源微昨晚披露的關于持股5%以上股東擬通過公開征集轉讓方式協(xié)議轉讓公司股份的提示性公告顯示，中科天盛持有公司股份16,899,750股，占公司總股本的8.41%，股份性質全部為無限售條件流通股。中科天盛擬通過公開征集轉讓方式協(xié)議轉讓所持公司的全部股份，本次股份轉讓完成后，中科天盛將不再持有公司股份。本次公開征集轉讓的單獨實施不會導致公司第一大股東及實際控制人變更。

本次公開征集轉讓尚需取得國有資產監(jiān)督管理部門的批準，由國有資產監(jiān)督管理部門審批后方可進入公開征集轉讓程序。因此，本次公開征集轉讓的實施能否取得國有資產管理部門的批準及批準時間存在不確定性；后續(xù)能否進入公開征集轉讓程序及何時進入公開轉讓程序存在不確定性；在完成公開征集轉讓程序前，本次公開征集轉讓的受讓方存在不確定性。

芯源微2023年年報顯示，報告期內，公司股權較為分散，無單一股東通過直接或間接的方式持有公司股權比例或控制其表決權超過30%的情形，各方股東無法決定董事會多數(shù)席位或對公司進行實際控制，公司無控股股東和實際控制人。

據(jù)財聯(lián)社今日報道《半導體設備產業(yè)整合加速！北方華創(chuàng)擬取得芯源微控制權 幕后推手一年兩次資本運作套現(xiàn)》，值得關注的是，轉讓方先進制造背后的實控人鄭文廣，其手下還有另外一家科創(chuàng)板上市的半導體設備公司富創(chuàng)精密，而富創(chuàng)精密目前正進行一起同一控制下的并購事項。鄭文廣一年時間內通過兩家上市公司的資本操作，拉開了“科創(chuàng)板八條”后新一輪半導體設備行業(yè)的整合潮，其個人也或將在政策紅利下，實現(xiàn)巨額資金的套現(xiàn)。

2024年，富創(chuàng)精密發(fā)布公告稱，擬收購亦盛精密100%股權。鄭廣文同時擔任收購方富創(chuàng)精密與擬收購標的亦盛精密兩家公司的實際控制人、董事長。上述收購案交易金額預計最高可達8億元。

公開資料顯示，鄭廣文為1966年生人，畢業(yè)于吉林大學技術經濟專業(yè)，本科學歷，1990年9月至1997年5月任遼寧省汽車貿易集團科長，隨后辭職創(chuàng)業(yè)，成立遼寧汽車物資銷售中心，并逐步發(fā)展到多家汽車4S店。在創(chuàng)業(yè)過程中，鄭廣文有意向進入工業(yè)制造領域。2003年，因中國科學院沈陽自動化研究所旗下沈陽先進擬引入投資者，鄭廣文認可中國科學院沈陽自動化研究所的相關技術資源和產業(yè)化機會，從而投資入股沈陽先進，業(yè)務逐步拓展至高端精密制造領域，并于2008年6月通過沈陽先進投資設立富創(chuàng)有限。