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40家私募遭處罰怎么回事？40家私募遭處罰原因是什么？

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原標(biāo)題：一個(gè)月40家私募遭處罰 違規(guī)行為涉及至少五大類型

證券時(shí)報(bào)e公司訊，8月以來，不到一個(gè)月的時(shí)間里已有10家證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的總計(jì)40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中，廈門證監(jiān)局發(fā)出了9份針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函，主要對(duì)這些私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正，為8月對(duì)私募下發(fā)監(jiān)管函數(shù)量最多的證監(jiān)局。這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型，包括未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。 (券商中國(guó))

責(zé)任編輯：肖舒

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