42家期貨公司評(píng)級(jí)遭下調(diào) 12家告別AA級(jí)

日前，證監(jiān)會(huì)公布了2016年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果。與7月15日證監(jiān)會(huì)公布的券商評(píng)級(jí)結(jié)果被稱為史上最慘相比，期貨公司評(píng)級(jí)的出爐，一樣讓眾多評(píng)級(jí)遭下調(diào)的期貨公司“淚奔”。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，共有42家期貨公司評(píng)級(jí)被下調(diào)，包括12家去年獲評(píng)AA級(jí)的一線公司。

12家公司淚別AA

從2016年的評(píng)級(jí)結(jié)果看，AA級(jí)期貨公司數(shù)量由去年的20家驟降至10家，其中5家被降至A級(jí)。全行業(yè)149家期貨公司中，A類期貨公司有30家，而去年有44家，B類以上期貨公司與去年持平，均為132家。C類有15家，D類有2家，沒有E類。被降級(jí)最多的是國聯(lián)期貨，直接由A降到D。

具體來看，永安期貨、國投安信、銀河期貨等10家期貨公司獲評(píng)AA級(jí)，位列第一梯隊(duì)。去年AA級(jí)20家公司中，有12家被調(diào)出，中信建投期貨、國投安信期貨此次升AA級(jí)。

被降級(jí)的12家AA級(jí)期貨公司中，國信期貨降級(jí)幅度最大——今年降至CCC，連降5級(jí);海通期貨降至B;中信期貨、國泰君安、浙商期貨降至BBB;華泰期貨、南華期貨、華信萬達(dá)、魯證期貨、五礦期貨、長江期貨、國際期貨降至A。

繼續(xù)鼓勵(lì) 期貨公司合并

按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司分類評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出。據(jù)了解，期貨公司分類評(píng)級(jí)是在100分的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分。

對(duì)照《期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引》可發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息公示等6大類32個(gè)具體扣分項(xiàng)，違反規(guī)定的，幾乎所有的每次(項(xiàng))扣0.5分。

對(duì)持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)項(xiàng)目的扣分力度比較大，比如，審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷模看慰?分;違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉交易的，每次均扣2分;錯(cuò)單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分。

值得注意的是，期貨公司之間的兼并重組成為加分項(xiàng)中的一項(xiàng)重要指標(biāo)。在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分。

在行業(yè)整合和并購重組的趨勢(shì)下，期貨公司的總數(shù)量在逐年遞減，從今年的分類評(píng)價(jià)結(jié)果看，全國統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的共149家期貨公司，去年和前年的這一數(shù)字分別為150家和154家。國投中谷期貨吸收合并安信期貨，評(píng)級(jí)由A上升至AA。去年，五礦期貨吸收合并經(jīng)易期貨，成功躋身AA級(jí)。

此外，期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分。